ทรัพย์นั้นเป็นเจ้าของอุปกรณ์หรือได้ดำเนินการเพื่อสงวนสิทธิในการใช้อุปกรณ์ไว้สำหรับลูกค้าของตนเท่านั้น (exclusive use) ไม่ว่าการเป็นเจ้าของหรือการดำเนินการดังกล่าวจะกระทำโดยบริษัทหลักทรัพย์เอง
㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ䌎ᤎ䀎Ў⌎㜎ⴎ숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ숀 (ข)ꃂ숀 มีรายได้หรือทำประโยชน์ให้แก่บริษัทหรือบริษัทในเครืออย่างต่อเนื่องꃂ䈀ᐎ∎Ḏ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎ࠎ㈎Ďᬎ
⌎㐎⤎ㄎᜎ숎 ทั้งนี้ꃂᜀ㔎䠎ᬎ⌎『㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀
⌎『㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ
㔎䠎ᬎ⌎『㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ
โทรศัพท์ หรือวิธีการอื่นได้ แต่ยังคงต้องมีวิธีการจองซื้อด้วยการยื่นใบจองซื้อเป็นวิธีขั้นต่ำในการจองซื้อหลักทรัพย์ (จะเป็น hardcopy / electronic ก็ได้) การแจก ex sum / factsheet / หนังสือชี้ชวนให้แจกไปพร้อม
หน่วยลงทุน และใช้ราคาที่เหมาะสมในการธุรกรรม cross trade โดยเป็นราคาที่มีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไป เป็นราคาที่ไม่ทราบล่วงหน้า (ex-ante / forward price) ปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกันกับกองทุน
เท่าเทียมกันกับทุกกองทุน และเป็นไปตามหลักความสม่ำเสมอ(consistency) ดังนั้น การใช้ราคาที่เหมาะสมที่มีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไป และเป็นราคาที่ไม่ทราบล่วงหน้า (ex-ante/ forward
หลักดังกล่าวอย่างเท่าเทียมกันและเป็นธรรมกับทุกกองทุน ดังนั้น การใช้ราคาที่เหมาะสมซึ่งมีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไปและเป็นราคาที่ผู้จัดการกองทุนไม่ทราบมาก่อน (ex-ante / forward price) ใน
ทราบล่วงหน้า (ex ante) อย่างชัดเจนด้วย ทั้งนี้ ในกรณีที่ บลจ. มีการเปลี่ยนน้ำหนักองค์ประกอบของ benchmark อย่างมีนัยสำคัญตามรอบการ rebalance บลจ. จะต้องแจ้งผู้ลงทุนให้ทราบถึงเหตุผล และวันที่มีการ