/>ตามที่บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งสอบถามว่า หากลูกค้านำหุ้นมาวางไว้ในบัญชีมาร์จิ้น บริษัทหลักทรัพย์สามารถให้ลูกค้าถอนเงินได้เท่ากับจำนวน excess equity ที่มีอยู่ได้หรือไม่ และหากลูกค้าได้ใช้ excess equity

แรก (วางเป็นมาร์จิ้นเริ่มต้น) หรือกรณีมาวางเพิ่มเฉพาะคราวเมื่อไม่มี excess equity ได้ จากเดิมที่กำหนดให้วางได้เฉพาะเงินสดเท่านั้น 2.หลักทรัพย์ที่

) ให้บริษัทหลักทรัพย์คำนวณอำนาจซื้อ/ขายชอร์ตของลูกค้าแต่ละรายจากทรัพย์สินส่วนเกิน(excess equity) ซึ่งถ้าเป็นรายการซื้อหรือขายชอร์ตครั้งแรกในบัญชีมาร์จิ้น excess equity ของลูกค้าก็จะเท่ากับจำนวนเงินที่

หรือคู่สัญญาเป็นธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นให้หมายความรวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือสนับสนุน (support credit rating) ซึ่งสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือประเมินจากแนวโน้มที่ธนาคารดังกล่าวจะได้รับการ

ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้าในการขอรับข้อมูลของตน หรือโอนย้ายข้อมูลของตนไปยังบุคคลอื่นในรูปแบบที่สามารถนำไปใช้ต่อได้ (“support re-use”) และภายในระยะเวลาและค่าใช้จ่ายที่เหมาะสม

ตามที่กำหนดในข้อ 4(1) ถึง (5) ซึ่งจากข้อมูลที่ บลน.(ประเทศไทย)แจ้งมาแสดงได้ว่า COO มีลักษณะเป็นหัวหน้างานโดยตรงของสายงาน compliance และ Finance/Sales support โดยไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุมดูแลของ CEO ของ

; ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ออกตราสารหรือสถาบันการเงินดังกล่าวเป็นธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ให้หมายความรวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือสนับสนุน (support rating) ด้วย

⬎ᤎ㘎䠎܎⬎ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ⌎✎ℎᘎ㘎܎ⴎㄎᤎᐎㄎᨎЎ✎㈎ℎᤎ䠎㈎䀎਎㜎䠎ⴎᘎ㜎ⴎ⨎ᤎㄎᨎ⨎ᤎ㠎ᤎ숎 (supportꃂ爀愀琀椀渀最⤀숀 ซึ่งสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือประเมินจากแนวโน้มที่ธนาคารดังกล่าวจะได้รับการสนับสนุนทางการเงินจากรัฐบาลเมื่อมีกรณีที่จำเป็นด้วย

(Internal Audit and Compliance Functions) 6. มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest) 7. การสนับสนุนด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Support)

จัดตั้งขึ้น ให้อันดับความน่าเชื่อถือตามวรรคหนึ่งหมายความรวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือสนับสนุน (support rating) ซึ่งสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือประเมินจากแนวโน้มที่ธนาคารดังกล่าวจะได้