/06/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่มีลักษณะเป็น reverse equity link note ที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระต้องส่งมอบหุ้นแก่บริษัทที่ออก
แรก (วางเป็นมาร์จิ้นเริ่มต้น) หรือกรณีมาวางเพิ่มเฉพาะคราวเมื่อไม่มี excess equity ได้ จากเดิมที่กำหนดให้วางได้เฉพาะเงินสดเท่านั้น 2.หลักทรัพย์ที่
>ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะถอนหุ้นที่นำมาวางไว้เพื่อเป็นหลักประกัน ให้ลูกค้าถอนหุ้นได้ แต่ต้องไม่ทำให้ excess equity ติดลบ 3. การซื้อใบสำคัญ
>- การแก้ไขหลักเกณฑ์ : เนื่องจาก master fund ต่างประเทศอาจมีการใช้ชื่อกองทุนตามทรัพย์สินที่เน้นลงทุน ซึ่งอาจไม่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ไทย เช่น equity fund ต่าง
/> หน่วยลงทุนทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ นจ.(ว) 3/2563 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ
4 ธันวาคม 2543เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งที่ ธ.(ว) 29/2543 เรื่อง แนวทางในการกำกับดูแลการทำธุรกรรม
> ที่ นจ.(ว) 6/2562 เรื่อง นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน ด้วยสำนักงานได้นำแนวทาง
4 ธันวาคม 2540 เรียน ผู้จัดการ บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 28/2540 เรื่อง
>ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
> ประธานสมาคมธนาคารไทย เลขาธิการสมาคมธนาคารนานาชาติ ที่ กลต.กธ.(ว) 12 /2558 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตาม