: (1) digitized securities (ได้แก่ digitized debenture, digitized equity-linked note และ digitized fund) ถือเป็น “หลักทรัพย์” ภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ หรือ &ldquo
และการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) สำนักงานขอนำส่งภาพถ่ายประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วย
ลักษณะของการจัดการเงินทุนระหว่างคู่สัญญาซึ่งเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกัน ตามข้อ 1(1) แห่งประกาศ กน. 22/2552 ซึ่งบริษัทแม่สามารถบริหาร proprietary trading ให้ บลจ. ได้ โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจ
จัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อ
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
/06/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่มีลักษณะเป็น reverse equity link note ที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระต้องส่งมอบหุ้นแก่บริษัทที่ออก
Fixed income และกอง Equity และต่อมา บริษัทจัดการได้มีการโอนเงินเข้ากอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาท โดยมาทราบในภายหลัง บริษัทจัดการจึงโอนเงินและผลประโยชน์จากกอง Equity คืนไปให้กอง Fixed income แล้ว โดย
ที่จะเป็น Equity Fund ได้มีการกำหนดในภาคผนวก 2 ของ ทน. 87/2558 ว่า กองดังกล่าวต้องมีนโยบายการลงทุนที่จะส่งผลให้มี net exposure ในตราสารทุนเฉลี่ยไม่น้อยกว่า 80% ของ NAV ซึ่งกรณีนี้เมื่อพิจารณาจาก
เสนอซื้อเสนอขายให้ ประกอบกับในช่วงที่ผ่านมาได้มีวิวัฒนาการของการให้บริการเพื่อการซื้อขายตราสารหนี้ในต่างประเทศที่เรียกโดยทั่วไปว่า ระบบอิเล็กทรอนิกส์เพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (electronic trading platform
/>ตามที่บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งสอบถามว่า หากลูกค้านำหุ้นมาวางไว้ในบัญชีมาร์จิ้น บริษัทหลักทรัพย์สามารถให้ลูกค้าถอนเงินได้เท่ากับจำนวน excess equity ที่มีอยู่ได้หรือไม่ และหากลูกค้าได้ใช้ excess equity