of the SEC. In the case where the securities company prepares the supporting documents for entry into accounts or disclose information in the financial statements inaccurately or incompletely, the

entrusted to sell or redeem investment units, as the case may be, of mutual fund; “Staff” means any staff and employee of the management company and shall include managing director or equivalent which is

สมาชิกสำนักหักบัญชีตกลงให้ TSD โอน-รับโอนหลักทรัพย์ผ่านบัญชีด้วยวิธีการโอนทางบัญชี (Book Entry) จากสมาชิกรายหนึ่งไปยังสมาชิกอีกรายหนึ่ง ซึ่งจะโอนหลักทรัพย์ตามรายงานข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของ

Depreciation and writing off bad debt and doubtful accounts Income tax to be written off (Gain) Loss from regulation of securities (Gain) Loss from assets distribution (Gain) Loss from foreign currencies

, establish physical entry control to ensure that only authorized personnel are allowed to access, and conduct a periodic review on the access rights granted; 3. The intermediary should establish the security

depository or the Bank of Thailand to make securities deposit, withdrawal or book-entry transfer for the purpose of making or taking delivery in the traded securities, as the case may be; “Office” means the

ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจในเรื่องต่าง ๆ ดังนี้ (1) การกำหนดเวลาในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (“cut off time”) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (“บลจ.”) และบริษัทนายหน้าซื้อขาย หน่วยลงทุน

exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary

other interested person as specified in the notification of the SEC; (4) purchase and sell futures and options on securities whether in its own name or for customers unless the SEC issues a notification

transactions are unnecessarily complex; (7) the client places both buy and sell orders in proximate prices and time, which may be deemed that he intends to match the trades (matched order) without any