of the SEC. In the case where the securities company prepares the supporting documents for entry into accounts or disclose information in the financial statements inaccurately or incompletely, the

4 Companies should determine a recovery objective to restore normal operations (5) Division 5 Companies shall arrange business continuity planning for supporting business continuity (6) Division 6

, establish physical entry control to ensure that only authorized personnel are allowed to access, and conduct a periodic review on the access rights granted; 3. The intermediary should establish the security

สมาชิกสำนักหักบัญชีตกลงให้ TSD โอน-รับโอนหลักทรัพย์ผ่านบัญชีด้วยวิธีการโอนทางบัญชี (Book Entry) จากสมาชิกรายหนึ่งไปยังสมาชิกอีกรายหนึ่ง ซึ่งจะโอนหลักทรัพย์ตามรายงานข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของ

exchange. (4) require variation margin from the client in order to restore the amount of initial margin available when the margin rate or value is below the maintenance margin rate or value prescribed by the

depository or the Bank of Thailand to make securities deposit, withdrawal or book-entry transfer for the purpose of making or taking delivery in the traded securities, as the case may be; “Office” means the

where management company invest to acquire any assets for its own account (proprietary trading), management company shall provide an effective operating system to protect such investment or entry into a

เป็นต้น ผู้ประกอบธุรกิจควรตรวจสอบทรัพย์สินนั้นว่าได้มีการลบ ย้าย ทำลายข้อมูลเกี่ยวกับการปรับแต่ง (configuration) ที่สำคัญ หรือปรับค่าดังกล่าวกลับไปสู่ค่าตั้งต้น (restore from factory) ด้วยวิธีการที่ทำให้