Section 98 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 98. No securities company shall: (1) reduce its capital without an approval from the SEC; (2) engage in any act which may mislead its
ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
ทำธุรกรรม reduced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่สมาคมกำหนด ลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ ลูกค้าปกติทั่วไปยงกลาง เสี่ยงต่ำกว่าปกติ enhanced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่
price, the management company shall proceed as follows: (a) In case of sale of investment units, the management company shall reduce the number of investment units of the relevant purchasers by the amount
ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed
paragraph to submit any necessary document or report within the appropriate period for the purpose of considering the capability to maintain its net capital . Clause 6 The derivatives broker may not reduce
the securities company may reduce the expenditure for undertaking its business by using back office service from service provider and due to the criteria for undertaking securities business of
derivatives broker shall not reduce its paid-up capital to the extent that its shareholders’ equity is decreased unless permission is granted by the SEC. Clause 4 This Notification shall come into force from 16
จริงของลูกค้า ทั้งนี้ หากพบรายการที่อาจเข้าข่ายผิดปกติ หรือมีเหตุอันควรสงสัยต้องทำ enhanced KYC/CDD โดยไม่ชักช้า (2.2) ต้องจัดทำ suitability test อย่างครบถ้วนและเพียงพอ เพื่อประเมินความสามารถ ในการรับ
suit the market needs and to serve customers better. In addition, this will help reduce personnel training costs for securities companies which regularly organize in-house training. 3. Duration of