)........................................... Audit firm: ..……………duration of employment: …................years Position: .................................................................................................. (1.2) Since

บริษัทหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นกรณีพิเศษ ประกาศ ณ วันที่ 21 มกราคม พ.ศ. 2554 (นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ H:\ประกาศ

in its practice of investment management. It should employ knowledge, ability and skills as a profession in management of investment under different situation, for instance: (1) Employment of personal

. ความเสี่ยงจากการจ้างงาน และความปลอดภัยในสถานที่ทำงาน (employment practices and workplace safety) 4. ความเสี่ยงจากลูกค้า ผลิตภัณฑ์ และวิธีการดำเนินธุรกิจ (clients, products and business practices) 5. ความ

responsibilities for interim employment etc. [M] Segregation of Duties. Objective Segregation of Duties have an objective for a cross-check system among the personnel in computer division which reduce the

receivables of securities borrowing; (g) receivables of pledging account; (h) any other asset as stipulated by the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission. (5) “ general liabilities

purchased to order; (f) receivables of margin loan and receivables of securities borrowing; (g) receivables of pledging account; (h) any other asset as stipulated by the Notification of the SEC Office. (4

: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No.: _________________________ Part H: Declaration I/We certify the following: 1. I/We am/are under supervision of Home Regulator which has the authority

approval for acting as a mutual fund manager or a private fund manager revoked; (12) Having been dismissed, discharged or terminated from employment as a result of any dishonest act; (13) Being or having

method of inspection on validity of such contract, etc.; (g) practice on internal inspection and control, performance inspection and hierachical risk report to the executive; (h) appropriate and reliable