.; (b) the complicated nature of the action or the tools using for such action such as using a disguised name of other person or establishing a company for concealment; (c) the record of behaviour of

or order must be kept until the complaint has been completely dealt with; If the giving of advice or placing of order under the first paragraph has been made via telephone or by electronics mean, a

statements or warnings under Clause 11 or any other warnings presented clearly through any media or tools and ensure that they are at least as prominent as the majority information in such advertisement. For

securities company shall keep all related documents until the handling of such complaint was completed. In case where an advice or a negotiation is made by mean of telephone or via electronics, the securities

-date at all times. Clause 6. To assure the conformity with the capital market policy at each particular time, or to enable investors to clearly understand the selection of appropriate tools for

)……………………………………………………………….………………….......... ........................................................................................................................................................................................................................................................................................................................ (โปรดให้รายละเอียดแผนงานในอนาคตที่จะช่วยยกระดับคุณภาพงานสอบบัญชี นวัตกรรมด้าน การตรวจสอบ (audit innovation) หรือการนำเครื่องมือและเทคโนโลยีต่าง...

ต่างๆ อย่างน้อยปีละครั้ง นอกจากนี้ การกำหนด แก้ไข หรือเปลี่ยนแปลงค่า parameter ก็ควรแจ้งบุคคลที่ เกี่ยวข้องให้รับทราบทุกครั้ง [A] · การใช้เครื่องมือต่างๆ (tools) เพื่อตรวจเช็คระบบเครือข่าย ควรได้รับการ

once a year at least. Moreover, for the determination, modification or alteration a value of parameter, it shall notify to concerned person each time. [M] · For the using other tools to inspect the

that may occur if the expected return of an investment is not met; (4) provide tools or media for providing information on the high-risk or complex capital market products for clients’ better

เปลี่ยนแปลงค่า parameter ก็ควรแจ้งบุคคลที่ เกี่ยวข้องให้รับทราบทุกครั้ง [A] · การใช้เครื่องมือต่างๆ (tools) เพื่อตรวจเช็คระบบเครือข่าย ควรได้รับการอนุมัติจากผู้มีอำนาจหน้าที่ และจำกัดการใช้งานเฉพาะเท่าที่จำเป็น