Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
client’s true identity (client identification), including the identity of the ultimate beneficial owner and the controlling person of the transactions; (2) verify the client’s identity using reliable sources
with a client. Such procedure should have adequate process to identify and verify client’s true identity in order to ensure that the client is the person appears on the documents referred to during the
ปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ (1) แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การพิสูจน์ตัวตน (Identity proofing) (ข) การยืนยันตัวตน (Authentication) (ค) การ
: (a) operation associated with the policy in Clause 5 (1) (2) and (3); (b) reporting on compliance in Clause 6 (4). (2) conduct control self-assessment to measure the effectiveness of the operating
processes to ensure that the client is the same person whose identity appears in the evidentiary documentation of an application for doing business transactions with the securities company , and verify the
of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours
photocopies of identity cards / photocopies of passports of the persons applied for approval; O photocopies of house register appearing the names of persons applied for approval; O photocopies of educational
เปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น ๆ เพิ่มเติมจากลูกค้าได้ เพื่อตรวจสอบข้อมูลการ self-declared ของลูกค้าเท่าที่สามารถกระทำได้ (best effort) 3.1.2 การจัดทำคำแนะนำ
แล้ว และประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว (self-declare) ง. กรณีอื่น ๆ อาจให้ผู้ลงทุนจัดทำ suitability test ด้วยตนเองตามแบบฟอร์มที่แนบไปกับเอกสารการจองซื้อ โดยผู้ลงทุนต้องลงนามรับทราบผลประเมิน