Operational Control _____________ Clause 4 A securities company shall establish efficient systems for internal control, risk management and prevention of conflicts of interest, and shall have a written code of
, reliable and efficient operating system to support an intermediary ’s business continuously in order that [i] the intermediary would be able to provide services for the best interests of a client , and [ii
benchmark bond index ที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน - กรณีตราสารหนี้ดังกล่าวมีอายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปี และได้รับ rating ใน 2 อันดับแรก ซึ่งผู้ลงทุนต้องสามารถเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นภาษา
company should arrange an information management system according to the following guidelines: (1) putting in place an efficient information management system that is capable of processing accurate and up
Capital Market Supervisory Board concerning Rules on Personnel in the Capital Market Business . Clause 24 In cases where an intermediary being a distribution channel of any government bond or bond
channel of any government bond or bond guaranteed for principal and interest by the Ministry of Finance and redempted by holders with specific or minimum price determined as of the issuing date does not
, roles, authority and responsibility of directors, executives and other personnel of the intermediary clearly. (3) having appropriate, reliable and efficient operating system to support an intermediary ’s
อัตราดอกเบี้ย การเติปโตทางเศรษฐกิจที่แตกต่างกันออกไป การเลือกประเภทหลักทรัพย์และจัดสรรเงินอย่างรอบคอบ จะนำไปสู่การได้กลุ่มหลักทรัพย์ลงทุนที่มีประสิทธิภาพ (Efficient portfolio) โดยทั่วไปกลุ่มหลักทรัพย์
has decided that intermediaries shall comply with the rules and conditions issued by the AMLO instead; however, intermediaries shall have an efficient risk management system adequate for the prevention
that the applicant will have a good and efficient management; (7) demonstrating that the applicant will have an efficient policy and measure for [i] preventing conflicts of interest and accessing inside