) Chapter 2: IT Security with the following details: 2.1 Information Security Policy; 2.2 Organization of Information Security; 2.3 Human Resource Security; 2.4 Asset Management; 2.5 Access Control 2.6
with Chapter 1; (2) establishment of policies, measures, and management arrangement concerning information security in accordance with Chapter 2; (3) management of IT assets and the access control to
to demonstrate to the SEC Office that such person has access to and is capable of examining information necessary to make investment decision in securities being offered and that it is not necessary to
person whom a securities offeror is able to demonstrate to the Office that such person is able to access and study information necessary for making decisions to invest in the offered securities by himself
notifications and shall also have the detail of the mutual fund scheme that is unambiguous and easy to understand so that the investors can make decision in investing in the fund which is suitable for their
available at the office of the derivatives business operator for public access and also be published in at least one local daily newspaper in accordance with the rules specified in the notification of the SEC
2 ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน ประเภทหลักฐานที่ต้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต่ำ ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต่ำ หลักฐานการเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม (physical access log) บุคคลที่เข้าถึง / วันเวลาที่ผ่านเข้า
บริษัทจัดการที่อย่างน้อยต้องจัดให้มี ได้แก่ 1.2.1 กำหนดรายชื่อบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในของกองทุน (“access person”) และบริษัทจัดการต้องควบคุมและตรวจสอบการติดต่อสื่อสาร และการซื้อขายหลักทรัพย์ของ
, having obtained an approval from the SEC Office, determined by the securities company association . Clause 3 A business operator shall prepare and store any document or evidence relating to investment in
easy to understand, including details on forecast and risks which may cause the return or the fund’s performance to be different from estimated; and 2. projection of rental income which is certified by a