/> 3.1 ความเสี่ยงด้านราคาและด้านสภาพคล่อง (1) เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ให้ต้องดำรง portfolio duration ไม่เกิน 3 เดือน (2) แก้ไขอายุ
;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ
; (2) กองทุนรวมตลาดเงินที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด portfolio duration ณ ขณะใดขณะหนึ่งไม่เกิน 6 เดือน แต่ทั้งนี้ การจัดสรรหน่วยลงทุนให้บุคคลใดหรือกลุ่มบุคคล
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
> 2. อายุเฉลี่ยของตราสารหนี้ที่ลงทุน (Duration) 3. สัดส่วนการลงทุน 4. สภาพคล่องของหลักทรัพย์และทรัพย์สิน 5. อันดับความน่า
ถ้วนเช่นเดียวกับการเสนอขายกองทุนรวม เช่น ต้องทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน การนำเสนอ basic asset allocation หรือเมื่อลูกค้าตัดสินใจเลือกลงทุนในกองทุนรวมใด คนขายมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยว
กรณีที่เป็นการเสนอขายให้ผู้ลงทุนที่ไม่ใช่กลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมายควรมีเหตุผลที่เหมาะสมรองรับ เช่น เป็นการทำ basic asset allocation ให้กับผู้ลงทุน เป็นต้น 13 เช่น ในกรณีที่ผู้
duration”) มากกว่า 92 วันโดยมิได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม เป็นเวลา 5 วันทำการติดต่อกัน และ (2.2) กรณีทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนมีคุณสมบัติเปลี่ยนแปลงไปจนเป็นเหตุให้ขาดคุณสมบัติในการเป็นทรัพย์สินที่
หลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน (Mark to Market) 2. อายุเฉลี่ยของตราสารหนี้ที่ลงทุน (Duration) 3. สัดส่วนการลงทุน 4. สภาพคล่องของหลักทรัพย์และทรัพย์สิน 5