ทางการเงิน สำนักงานได้จัดทำประเด็นที่ที่ปรึกษาทางการเงินควรให้ความสำคัญเป็นพิเศษในการทำ due diligence ซึ่งปรากฎตามที่สิ่งที่ส่งมาด้วย และขอให้ที่ปรึกษาทางการเงินยื่นแบบฟอร์มดังกล่าวพร้อมกับการยื่นคำขอฯ รวม
สำคัญ (3) การรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (knowyour client/client due diligence หรือ KYC/CDD) (4)
your customer / customer due diligence ("KYC/CDD") ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่าบริษัทรู้จักและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้
งานเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD ) ลงวันที่ 30 มีนาคม 2550 3. ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่
/> - หลักการชี้แนะ เรื่อง สิทธิมนุษยชนสำหรับธุรกิจ ตามกรอบงานขององค์การสหประชาชาติในการคุ้มครอง เคารพ และเยียวยา - คู่มือประเมินความเสี่ยงด้านสิทธิมนุษยชนอย่างรอบด้าน (Human Rights Due
/> 2. บริษัทจัดการกองทุนรวมได้ศึกษาตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์หรือสิทธิการเช่า (“ทรัพย์สิน") ที่จะลงทุน (Due Diligence) แล้วเห็นว่า มีความเหมาะสม และมีศักยภาพในการก่อให้
ถ้วนของข้อมูล (due diligence)ꃂ䄀┎『Ў✎㈎ℎḎ⌎䤎ⴎℎ⬎⌎㜎ⴎЎ㠎ጎ⨎ℎᨎㄎᔎ㐎Ȏⴎᰎ㤎䤎Ȏⴎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎ䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎ䤀倀伀 ⠀⌀㈎∎┎『䀎ⴎ㔎∎ᐎᔎ㈎ℎ⨎㐎䠎ᜎ㔎䠎⨎䠎ℎ㈎ᐎ䤎✎∎⤎숀 เพื่อให้บริษัทท่านใช้ประกอบการทำหน้าที่ในฐานะเป็นที่ปรึกษาทางการเงินให้แก่บริษัทมหาชน
; แนวทางที่ 2 บริษัทจัดการดำเนินการตรวจสอบการลงทุน (due diligence) เพื่อให้เป็นไปตามเกณฑ์การลงทุนกรณีที่เป็นทรัพย์สิน
ที่กำหนดในคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบดังกล่าว เว้นแต่กรณีที่เสนอขายหน่วยลงทุนภายใต้โครงการ Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes ให้เป็นไปตามแบบและคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบ
cross-border ในประเทศคู่ภาคี ดังนั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจไทยมีความเข้าใจที่ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจ กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจไทยประสงค์จะดำเนินธุรกิจหรือมี