การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
ที่จะเป็น Equity Fund ได้มีการกำหนดในภาคผนวก 2 ของ ทน. 87/2558 ว่า กองดังกล่าวต้องมีนโยบายการลงทุนที่จะส่งผลให้มี net exposure ในตราสารทุนเฉลี่ยไม่น้อยกว่า 80% ของ NAV ซึ่งกรณีนี้เมื่อพิจารณาจาก
;Network Security) 5. การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change Management) 6. การสำรองข้อมูลและระบบ
มานั้นไปกระจาย (distribution) ต่อผู้ลงทุนในลักษณะของการเป็นช่องทางในการกระจายหลักทรัพย์ไปสู่ประชาชนแทนบริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ ซึ่งผู้ให้บริการจะต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
REIT manager เป็นผู้ให้กู้ยืมเงินแก่ Sponsor กรณีเช่นนี้ REIT manager จะต้องมี FA เป็นร่วมจัดทำและรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำขอ 2.2 การจ่ายประโยชน์ตอบแทน (distribution) โดยอิงกับ
) มีการแบ่งแยกหน่วยงานที่ให้บริการซื้อขาย (distribution) ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนกับหน่วยงานที่รับผิดชอบการกำหนดกระบวนการและปัจจัยในการคัดเลือกผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของระบบอิเล็กทรอนิกส์อย่างชัดเจน
เปลี่ยน network firm หรือการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กรอย่างมีนัยสำคัญ เป็นต้น สำนักงาน ก.ล.ต. ขอความร่วมมือให้สำนักงานสอบบัญชีนำส่งแบบประวัติและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องของสำนักงานสอบบัญชีที่ปรับปรุงใหม่ภายใน
ระบบการบันทึกข้อมูลการติดต่อสนทนาได้ เช่น Facebook, Twitter, Weblog, Podcasting, Instant messaging และ Social network เป็นต้น
อัตโนมัติ 2.2 ในการจัดทำข้อความเผยแพร่ทุกประเภทไม่ว่าจะเป็นการชักชวน การเสนอขายทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ social network การให้สัมภาษณ์ หรือการตอบข้อซักถามโดยผ่านสื่อมวลชนที่มีลักษณะอาจเป็นการโฆษณา
/> ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎ 숀 มีการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) กับระบบงานที่มีความสำคัญที่เชื่อมต่อกับระบบเครือข่ายภายนอก (untrusted network) โดยบุคคลที่เป็นอิสระจากหน่วยงานที่รับผิดชอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ