of the Information Technology of a Securities Company. 2. Segregation of Duties. 3. Physical Security. 4. Information and Network Security. 5. Change Management. 6. Backup and IT Contingency Plan. 7
คอมพิวเตอร์ในองค์กร และช่องทาง การเชื่อมต่อแล้ว เช่น ติดตั้ง firewall update โปรแกรม anti-virus กำหนดสิทธิการเข้าถึง และกำหนดให้มีการเข้ารหัส network เป็นต้น ทั้งนี้ สำนักงานได้ปรับ wording ใน guideline แล้ว
offered for sale 3. Sources of the pricing of the securities being offered for sale 4. Price of the ordinary shares in the secondary market 5. Subscription, distribution and allocation Contents (continued
Part C: Distribution of NRI CIS and CIS Operator’s Local Representative Arrangement for Distribution 17) Units in NRI CIS will be offered/ marketed in Thailand by the following intermediaries who are
at (date) __________________________ Part C: Distribution of Hong Kong Covered Fund and Hong Kong Covered Management Company’s Local Representative Arrangement for Distribution of Hong Kong Covered
, call center or other distribution via various media. 5.3 Required resources for operation Companies should prepare or procure required resources for operation, such as procurement or determination of
in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax number Does your firm belong to an international network ? Yes No If yes, please state the – Name of the network
characteristics as specified in the notification of the SEC. “derivatives exchange” means any center or network through which derivatives trading is provided in the ordinary course of business, whether by way of
ฐานการใช้งานแฟ้มข้อมูล (audit log)* บัญชีผู้ใช้งาน / วันเวลาที่เข้าใช้งาน / บันทึกการเรียกดูและการแก้ไขข้อมูล ไม่น้อยกว่า 6 เดือน หลักฐานการบริหาร (event log) ระบบปฏิบัติการ และ network firewall วันและ
the manipulation or distribution of, assets derived from such acts. (2) regulations specifying the composition of an association related to securities business, whereby a body of persons of at least