matter for which the members provide services; (d) members shall not disclose any client’s information which becomes known to them through the course of business operation and normally should be kept

นอกจากการใช้คุณสมบัติตามกรณีที่ 56 ( ( ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (refresher course) 7 ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ

refresher course5) 6 ผู้ที่เคยเป็นผู้จัดการกองทุนที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติตามกรณีที่ 56 ( ( ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวน

control the staff under their supervision to comply with the policy and guideline; (3) Prescribe the guideline for course of actions where there is a breach of the guideline. The course of action should be

Contacts will develop their skills and knowledge. The Contacts may participate in either one or more of the following activities namely, (i) attending a training course or seminar organized in-house by a

purchasing or selling orders from customers outside its head office or branch offices unless otherwise specified by the Office; (7) purchase or hold shares, except: (a) those acquired in the course of

service providers relating to derivatives as specified in the notification of the SEC. “derivatives broker” means any person who, in the ordinary course of business, engages or holds himself out to the

course of operation; (b) seek information on the source of income used for executing the client’s transactions; (c) arrange for the client or the ultimate beneficiary to identify oneself to the official of

one of Chartered Financial Analyst (CFA) program or Certified Investment and Securities Analyst (CISA) course or other equivalent curriculums as approved by the SEC Office. Clause 5 An application for

Thailand Securities Institute for no longer than two years on the date of submission of application or if more than two years, had attended a training course of a training institute or training course