site for supporting continuity of operation. Such alternative site should not use the same source of infrastructure as the main office, should have a location distant from the main office sufficient for
) storing document and evidence in relation to the customer complaint and the proceedings to handle such complaint for no less than five years from the date the derivatives broker completes its consideration
and damage prevention system which the securities company should provide for the computer centre. Compliance Guideline 1. Computer Centre Controlling · Storing the importance computer devices such as
a license under Clause 3 shall be submitted together with the following evidentiary documentation: (1)( details of the work system for preparing, procesing, storing and reporting provision of services
, compiling, processing, storing and retrieving information related to obligation repayment and cautious delivery of the underlying goods (if any); (4) a system for custody of assets of service users by
inconsistent with the stipulated process; (c) storing evidentiary documents indicating the work process under (a) and (b) in a manner easily retrievable. Clause 5/4 An intermediary shall supervise communication
Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...
ในฐานข้อมูลหรืออิเล็กทรอนิกส์ไฟล์ ( กำหนดให้มีการขออนุมัติจากผู้มีอำนาจ กรณีผู้ใช้งานต้องเข้าถึงระบบงานที่มีความสำคัญ จากระยะไกล (remote access) ( อื่น ๆ โปรดระบุ
คอมพิวเตอร์ (physical disconnect) และจุดเชื่อมต่อ (disable port) ที่ไม่มีความ จำเป็นต้องเชื่อมต่อกับระบบเครือข่าย ออกจากระบบเครือข่ายโดยสิ้นเชิง [M] · ในกรณีที่มีการเข้าถึงระบบเครือข่ายในลักษณะ remote access
port) ที่ไม่มีความ จำเป็นต้องเชื่อมต่อกับระบบเครือข่าย ออกจากระบบเครือข่ายโดยสิ้นเชิง [M] · ในกรณีที่มีการเข้าถึงระบบเครือข่ายในลักษณะ remote access หรือการเชื่อมต่อเครือข่ายภายนอกโดยใช้ modem (dial out