ป้องกันและปราบปราบการฟอกเงิน (anti-money laundering) ด้านการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง (legal and compliance risk) เป็นต้น) และกำหนดกระบวนการจัดการความเสี่ยง (risk management) และการติดตามความเสี่ยง