Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board
such services; (12) clients’ asset An intermediary shall arrange adequate protection for clients’ assets when it is responsible for them; (13) relations with regulators An intermediary shall deal with
1 Operation Control Clause 4. Securities company shall have an effective internal control system, risk management system, and a system protecting conflict of interest and shall prescribe rule and
หน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) สำนักงานขอนำส่งภาพถ่ายประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์ การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและ การ
Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours
หลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) พนักงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (staff deal ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading ( ( ( ( ( ( 1.4 (ข) ( 1.4 (ค
) 2.9 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านการสื่อสารข้อมูลสารสนเทศผ่านระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์ (communications security) 2.10 การจัดหา พัฒนา และดูแลรักษาระบบสารสนเทศ (system acquisition, development and
Section 9 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) , the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations: Clause 1 In this Notification: “ regulatory sandbox ” means a framework
regulations: Clause 1 In this Notification: “ regulatory sandbox ” means a framework for experimenting and developing an innovation in a controlled environment to support provision of services related to