such services; (12) clients’ asset An intermediary shall arrange adequate protection for clients’ assets when it is responsible for them; (13) relations with regulators An intermediary shall deal with

ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจในเรื่องต่าง ๆ ดังนี้ (1) การกำหนดเวลาในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (“cut off time”) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (“บลจ.”) และบริษัทนายหน้าซื้อขาย หน่วยลงทุน

issues this Notification of Guidelines, as follows: Clause 1 The Guidelines deal with the following matters: (1) establishment of policies, measures and operating systems relating to the governance of

exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary

://www.sec.or.th/secrgen/notice/off/practice/prac0147s1.doc

*....................................................….. (................................................……) แบบ EF–1 * หนังสือฉบับนี้ต้องลงนามโดยกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนนิติบุคคลเท่านั้น และให้ประทับตรานิติบุคคล (ถ้ามี) http://www.sec.or.th/secrgen/notice/off/practice/prac0147s1.doc

Depreciation and writing off bad debt and doubtful accounts Income tax to be written off (Gain) Loss from regulation of securities (Gain) Loss from assets distribution (Gain) Loss from foreign currencies

prevent risk from changing of price or value of assets or liability, an obligation binding or going to bind in the future by derivatives broker. Such trading shall be made through off-exchange with a

making a deal. Clause 14. Securities company shall report securities trading information to Thai Bond Market Association as rules prescribed by the Office. Clause 15. Securities company shall appoint a

สรุปการทำธุรกรรมของผู้ถือหน่วยลงทุนในวันที่ T วันที่/เวลา กรณี cut-off time วงเงิน วันที่รับชำระเงิน/ วันที่ชำระเงินคืน วันที่เพิ่ม/ลดจำนวนหน่วย ส่วนได้เสีย ( พิจารณาเฉพาะหน่วยลงทุน ที่มีการซื้อหรือขาย