ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจในเรื่องต่าง ๆ ดังนี้ (1) การกำหนดเวลาในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (“cut off time”) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (“บลจ.”) และบริษัทนายหน้าซื้อขาย หน่วยลงทุน
) communications with clients An intermediary shall pay due regard to the information needs of its clients , and communicate information to them in a way which is clear, not distortion and not misleading; (11
สรุปการทำธุรกรรมของผู้ถือหน่วยลงทุนในวันที่ T วันที่/เวลา กรณี cut-off time วงเงิน วันที่รับชำระเงิน/ วันที่ชำระเงินคืน วันที่เพิ่ม/ลดจำนวนหน่วย ส่วนได้เสีย ( พิจารณาเฉพาะหน่วยลงทุน ที่มีการซื้อหรือขาย
which satisfies the need of the users, and it shall communicate the development or change to all concerned persons for acknowledgement in order to be able to operate it correctly. Clause 8. The securities
operational approach understandable and practicable on what, when and where to work. 5.2 Methods and channels to communicate among relevant persons either inside or outside companies Companies shall determine
, it should assess related affect and record such alteration up to date, including communicate to the concerned person for acknowledgement. [M] · It should install software as necessary for operation and
computer network systems; (5) communicate protection measures with the users and arrange for the users to sign for acknowledgement and awareness of usage risks and the guidelines to control such risks; (6
preventing and managing conflicts of interest which board of directors or a committee assigned by board of directors has already approved such policy, and shall communicate the policy thoroughly in order to
Operating System for Communication with and Providing Services to Clients ___________________ Clause 5/1 To communicate with and provide services to clients under Clause 12(3/1) and Clause 25/1 of the
stationed at the office of the securities company where the communication with the client of such matter takes place; (b) arrange a system that allows the client to communicate with the securities company ’s