Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency

ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจในเรื่องต่าง ๆ ดังนี้ (1) การกำหนดเวลาในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (“cut off time”) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (“บลจ.”) และบริษัทนายหน้าซื้อขาย หน่วยลงทุน

); (5) review procedures and processes in the management of information security incidents, after the testing under (4) is carried out, at least once a year; (6) evaluate the results of the testing under

otherwise entitled. Clause 3 Intermediaries shall identify its critical functions, assess their risks of major operational disruptions, conduct business impact analysis and assess potential damages arising

during the period of providing services: (1) compile and assess the information of the service-receiving client for the following purposes: (a) to know the client; (b) to categorize the client; (c) to

following actions during the period of providing services: (1) compile and assess the information of the service-receiving client for the following purposes: (a) to know the client; (b) to categorize the

securities company shall identify its critical functions, assess their risks of major operational disruptions, conduct business impact analysis and assess potential damages arising from major operational

สรุปการทำธุรกรรมของผู้ถือหน่วยลงทุนในวันที่ T วันที่/เวลา กรณี cut-off time วงเงิน วันที่รับชำระเงิน/ วันที่ชำระเงินคืน วันที่เพิ่ม/ลดจำนวนหน่วย ส่วนได้เสีย ( พิจารณาเฉพาะหน่วยลงทุน ที่มีการซื้อหรือขาย

internal control is rectified as follows: (1) monitor, inspect and evaluate the effectiveness of the operating procedures of the work unit responsible for the following functions by an independent auditor

approved by high-level management. In this case, such system shall; (a) generate good control environment; (b) assess, administer and manage any risks which arise or may arisen from conducting business to be