objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be
Attachment 3: Details of heads of internal audit and compliance units Attachment 4: Details of asset appraisal Part 1 Business Operation 1. Policy and business overview Provide an overview on the background
directors of subsidiaries Attachment 3: Details of the Heads of the Internal Audit and Compliance Units Attachment 4: Assets for business undertaking and details of asset appraisal Attachment 5: Unabridged
rights and warrants 22. Additional paid-in capital (discount on capital stock)) 23. Appraisal surplus 24. revaluation surplus (deficit) in investments) 25. Retained earnings (deficits) arising from risk
ป้องกันความเสี่ยงในการลงทุน (hedging) เพื่อกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลเท่านั้น 2. ในการจัดการลงทุน บริษัทจัดการจะต้องมีระบบการประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment) ตามหมวดที่ 4 ข้อ 4.2 ของประกาศสำนักงาน ที่
Attachment 3 Details of the head of internal control and compliance supervisor Attachment 4 Details of the asset appraisal Part 1 1 Executive Summary Summary of the Initial Public Offering Public Limited
investment schemes established under the Act on Undertaking of Finance Business, Securities Business and Credit Foncier Businesses; (4) Credit foncier companies; (5) Insurance companies; (6) Juristic persons
product และดำเนินการให้มี sales process ที่สอดคล้องด้วย 3.1.5 sales process เพิ่มเติมสำหรับการขาย risky / complex product (1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้า มี
on Standard Conduct of Business with respect to communication with and providing services to clients in the following matters: (1) compilation and assessment of client information shall comply with the
assigned investment grade credit rating according to Paragraph 2 of clause 7/2, or the Government, or the Ministry of Finance has guaranteed the principal and interest in full amount; (b) in case of deposits