Microsoft Word - credit rating agency.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง บริษัทจัดอันดับความนาเชื่อถือที่เปนที่ยอมรบัในระดับภูมิภาค ฝายวิจัยและยทุธศาสตร สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาด
Microsoft Word - hearing credit derivatives 110252.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น การอนุญาตใหกองทุนเขาทําสัญญาซื้อขายลวงหนาท่ีมีลักษณะเปนการเคลื่อนยาย ความเสี่ยงดานเครดิต (Credit derivatives) ฝ
securities dealing which is not limited to debt instruments. Clause 2 A securities company should arrange a risk management system according to the following guidelines: (1) determining a policy and an
) commercial banks; (2) finance companies; (3) securities companies; (4) credit foncier companies; (Translation) -2- (5) insurance companies; (6) juristic persons but not include any juristic person as
in the category of securities trading under the foreign law; “Institutional client” means the following customers: (1) commercial banks; (2) finance companies; (3) securities companies; (4) credit
Limited, as financial provider (1) Trade Revolving Line of Credit in amount of THB 4,000,000,000 No interest to be paid to Mahachai Group due to Mahachai Group give permission to the Company to use their
an offer for sale of the corporate bonds; (4) the approved foreign entity shall arrange for credit rating under Clause 40 in the case of an offer for sale of subordinated bonds or bonds with maturity
A-1 CODE OF CONDUCT FUNDAMENTALS FOR CREDIT RATING AGENCIES THE BOARD OF THE INTERNATIONAL ORGANIZATION OF SECURITIES COMMISSIONS REVISED MARCH 2015 A-2 CODE OF CONDUCT FUNDAMENTALS FOR CREDIT RATING
securities company shall arrange for the counting of clients’ assets which are kept by itself at least once a month to verify the records of clients’ assets as prepared by the securities company. For the