ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน

เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

and 2 attached herewith. The OFAR system will be available for a test run during 1-30 December 2016. Thereafter, intermediaries will be required to submit their daily status report via OFAR, starting

Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency

นอกจากการใช้คุณสมบัติตามกรณีที่ 56 ( ( ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (refresher course) 7 ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ

refresher course5) 6 ผู้ที่เคยเป็นผู้จัดการกองทุนที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติตามกรณีที่ 56 ( ( ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวน

Contacts will develop their skills and knowledge. The Contacts may participate in either one or more of the following activities namely, (i) attending a training course or seminar organized in-house by a

plan; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3) Reporting result of the

continuity plan under Clause 6; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3

purchasing or selling orders from customers outside its head office or branch offices unless otherwise specified by the Office; (7) purchase or hold shares, except: (a) those acquired in the course of