authorized to make decisions on company’s business operation on behalf of the board of directors; “Department director” means any person who is responsible for the internal operation of a department in the
Notification, the anti-money laundering legislations, the internal policies and procedures, as well as the Industry Association Guidelines. The securities company shall arrange for the afore-mentioned activities
during the course of business undertaking; (7) “ investor contact ” means any person who performs duties in contacting, soliciting, giving advice or planning related to the purchase or sale or investment
นอกจากการใช้คุณสมบัติตามกรณีที่ 56 ( ( ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (refresher course) 7 ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ
refresher course5) 6 ผู้ที่เคยเป็นผู้จัดการกองทุนที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติตามกรณีที่ 56 ( ( ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวน
Contacts will develop their skills and knowledge. The Contacts may participate in either one or more of the following activities namely, (i) attending a training course or seminar organized in-house by a
governing the business operation of such person, and has no reasonable grounds to be believed that its financial condition has worsened significantly during the course of one year preceding the date when the
purchasing or selling orders from customers outside its head office or branch offices unless otherwise specified by the Office; (7) purchase or hold shares, except: (a) those acquired in the course of
service providers relating to derivatives as specified in the notification of the SEC. “derivatives broker” means any person who, in the ordinary course of business, engages or holds himself out to the
the person who will become the mutual fund supervisor; (2) relationship between the mutual fund supervisor and the securities company; (3) arrangement of organizational structure and internal controls