: 01/08/2554 วันที่ตอบ : 04/08/2554 คำถาม : Contract For Difference (“CFD”) เข้าข่ายเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

derivative contract ซึ่งตามข้อเท็จจริงที่หารือระบุว่าประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอยู่นอกราชอาณาจักร และไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยมีบริษัท

(“crossing”)ทั้งที่ผ่านและไม่ผ่านตัวกลาง (“dealer”) เพื่อลดภาระในการรายงานธุรกรรมที่เกินความจำเป็น คงเหลือการรายงานรายการ cross trade ซึ่งเกิดในเวลาเดียวกัน และไม่ผ่าน dealer เพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถติดตาม

ใช้ราคาเสนอซื้อหรือเสนอขายของ dealer ที่เกิดขึ้นในวันที่มีการทำธุรกรรม นั้นสำนักงานขอเรียนว่า แนวทางปฏิบัติข้างต้นได้กำหนดขึ้นโดยคำนึงถึงหลักการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิด

>วันที่ตอบ : 27/04/2552 คำถาม : กรณีที่กองทุนทำสัญญาลงทุน เช่น forward contract กับบุคคลภายนอกโดยมีข้อกำหนดเกี่ยวกับเบี้ยปรับในกรณีที่กองทุนผิดสัญญา

แท่ง online  แห่งหนึ่ง ได้ให้บริการซื้อขายทองคำแท่งแก่ลูกค้าในลักษณะที่เป็น spot contract โดยกำหนดเงื่อนไขในการทำธุรกรรมกับลูกค้าดังนี้ 1. เมื่อลูกค้าสั่งซื้อหรือขายทองคำแท่งในระบบ

ซึ่งถือเป็นการให้บริการค้าหลักทรัพย์ (dealer) ได้ ทั้งนี้ การที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่มีหุ้นที่ลูกค้าต้องการในบัญชีแล้วไปหาซื้อหุ้นตัวนั้นมาเพื่อส่งมอบให้แก่ลูกค้า หากเป็นดำเนินการเพื่อบริหารบัญชีของบริษัท

เกี่ยวกับการส่งเสริมการขายของกองทุนรวมด้วย 2.ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ (Broker-Dealer Supervision Department) ซึ่งได้แก่ ฝ่ายกำกับธุรกิจหลักทรัพย์เดิม มีหน้าที่พิจารณาให้ความเห็น

; ถ้าลงทุนใน  future  market  กำไรที่ได้จะเกิดจากการลงทุนใน  future  contract  ที่มีตัวแปรอ้างอิงเป็นตราสารหนี้และอัตราดอกเบี้ย  (2)  กรณีลงทุนใน  cash 

เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน หากไม่สามารถหาราคาแบบ firm quote จากนายหน้าซื้อขาย (dealer) อย่างน้อย 3 ราย ในการทำธุรกรรมการได้มาหรือจำหน่ายไปในตราสารหนี้ได้ตามข้อ 4.2 ส่วนที่ 4