อย่างอื่นไว้เป็นการเฉพาะ แนวการตีความในเรื่องดังกล่าวของสำนักงานควรจะมีความสอดคล้องกันอย่างเป็นระบบ (consistent) ดังนั้น หากผู้ให้บริการนายทะเบียนหลักทรัพย์จะมอบหมายให้บุคคลอื่นดำเนินการแทนตน จะต้องไม่มี

ข้อมูลที่ได้รับกับหลักฐานหรือแหล่งอ้างอิงที่เชื่อถือได้ (client verification) (3)  จดบันทึกข้อมูลที่ได้รวบรวมมาและความเห็นภายใต้กระบวนการรู้จักลูกค้าและ การ