of share dividends; (f) conversion of securities; or (g) any other circumstance. (3) terms regarding restitution for compensation similar to the aforementioned circumstances to counterparty which have

; (2) Confirmation statement; (3) The evidence of margin call in the case where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) Account of derivatives trading of each

increase or decrease in the number of shares; (c) redemption of securities; (d) amalgamation, merger or takeover by making a tender offer; (e) distribution of share dividends; (f) conversion of securities

(confirmation statement); (3) evidence of margin call in cases where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) account of derivatives trading of each customer. A derivatives

, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any

clearly determined and tangible e.g. fund performance, management company’s performance, market share, etc. The long-term plan should demonstrate the direction of the business and the future plan such as

เวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้น (2) หลักฐานยืนยันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำ

units of domestic money market fund; (4) the clients who wish to invest in shares or share warrants of a company and they are existing shareholder of the company while there is such investment. In case

capital market products which are shares or share warrants of a company wherein the client is an existing shareholder as of the investment date or the date of obtaining the shareholders’ rights; (4) a

(confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันเพิ่มเติม (4) บัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแต่ละ