) to clients; (3) visibly reveal the redemption prices; (4) control and monitor any employee who gives the information thereof to clients for correctness and accuracy. Chapter 5 Sending out Transaction

which shall be opened for service at least throughout the working hours of the intermediary . (2) promote or disseminate information on the arrangement under subclause (1) to clients; (3) visibly reveal

; (2) Confirmation statement; (3) The evidence of margin call in the case where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) Account of derivatives trading of each

(confirmation statement); (3) evidence of margin call in cases where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) account of derivatives trading of each customer. A derivatives

by the notification of the Office of the Securities and Exchange Commission on rules, conditions and procedures on management of fund. Management company shall reveal to unitholders, clients or

, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any

private fund shall have prior granted a written approval [for such outsourcing], as the case may be; (b) there shall be a report on supervision of another intermediary and reveal the report in the annual

เวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้น (2) หลักฐานยืนยันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำ

) and (2) “retail client” means client other than an institutional client; “inside information” means any information which substantial to the change of price of the securities which is not reveal to

(confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันเพิ่มเติม (4) บัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแต่ละ