; (2) Confirmation statement; (3) The evidence of margin call in the case where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) Account of derivatives trading of each
(confirmation statement); (3) evidence of margin call in cases where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) account of derivatives trading of each customer. A derivatives
Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the result of the performance to
, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any
out Transaction Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the
, economic and political risk as well as regional risk of the countries in which they have invested. Since the aforesaid risks may affect the financial status of the securities company, it is deemed necessary
เวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้น (2) หลักฐานยืนยันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำ
shall have a clear principle in taking of purchase or redemption order of investment units and verification of the acceptance of such order shall to be in accordance with the prospectus in order to gain
arranging and keeping information, documents and evidentiary documentations relating to the intermediary ’s business. In this regard, such system shall serve accurately and thoroughly, including verification
(confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันเพิ่มเติม (4) บัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแต่ละ