มาตรา : มาตรา 35 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7(2) ประกาศ ที่ ทจ. 5/2558 วันที่ถาม : 22/03/2559 วันที่ตอบ : 22/03/2559 คำถาม : การเสนอขายหุ้นต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงซึ่งต้องมีจำนวนไม่เกิน 50 รายในรอบ 12 เดือนนั้น หากในรอบ 12 เดือนดังกล่าวมีการเสนอขายมากกว่า 1 ครั้ง และมีการเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายเดิมมากกว่า 1 ครั้ง จะนับผู้ลงทุนรายดังกล่าวซ้ำอีกครั้งหรือไม่ อย่างไร คำตอบ : ข้อ 7(2) แห่งประกาศ ที่ ทจ. 5/2558 กำหนดให้ลักษณะหนึ่งของการเสนอขายหุ้นต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด ได้แก่ การเสนอขายต่อผู้ลงทุ...
เสี่ยงในเรื่องดังนี้ (ก) การระบุความเสี่ยง (risk identification) (ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือ
Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ
identification) (ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดความเสี่ยง รวมทั้งผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น (ค
> (ก) มีการจัดเก็บข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริง (unique identification) ของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้าให้ตรง
;identification) ของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้าให้ตรงตามความเป็นจริงและเป็นปัจจุบัน โดยอาจจัดเก็บในรูปของเลขหมายประจำตัวของผู้ถือบัตรประชาชน เลขทะเบียนนิติบุคคล หรือเลข
กำหนดในเรื่องดังนี้ (ก) การบันทึกข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริง (unique identification) ของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้า
ที่แท้จริงของลูกค้า (client identification) รวมทั้งบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายและบุคคลที่มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (2) สอบยัน
) O ต้องมีระบบตรวจสอบตัวตนจริงและสิทธิการเข้าใช้งานของผู้ใช้งาน (identification and authentication) ก่อนเข้าสู่ระบบงานคอมพิวเตอร์ที่รัดกุม
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงาน การประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ___________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข./น. 4 /2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐานในระดับเดียวกัน สำนักงานจึงได้วางแนวทางให้บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพื่อรับรองการจ...