case may be; (1) Management company obtained the soft commission from any person for its own account, deriving from the service offered by such person concerning the management of fund; (2) Management
analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules
of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Relating to Operating Systems of Fund Management Business In order for a management company to comply
เพิ่มเติมเกี่ยวกับ (1) ประเภทบุคคลที่สำนักงาน ประกาศเพิ่มเติมให้เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง (2) การทำธุรกรรม cross trade ที่เหมาะสม (3) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) (4
- 2 - สิ่งที่ส่งมาด้วย - ตัวอย่างการคิด company limit ตัวอย่าง : บลจ. A ทำธุรกรรม reverse repo กับคู่สัญญา B ทั้งสิ้น 3 ธุรกรรม โดยใช้ตราสารหนี้ ของบริษัท ( ( และ ( ตามลำดับ ทั้งนี้ มูลค่าธุรกรรมและ
การตัดสินใจลงทุน · ภาพรวมเศรษฐกิจและอุตสาหกรรม · การวิเคราะห์งบการเงิน · การทำ company visit · บทวิเคราะห์/วิจัย · อันดับความน่าเชื่อของหลักทรัพย์ · model อื่น ๆ ( (3) ระบบในการควบคุมการลงทุนให้เป็นไป
Section 108 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 108. A securities company shall publish particulars or disclose any other information concerning the securities company in accordance with
Section 116 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 116. In operating the business of securities underwriting, a securities company shall comply with the rules, conditions and procedures as
Section 115 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 115. In operating the business of investment advisory service, a securities company shall comply with the rules, conditions and procedures as
Section 104 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 104. A securities company shall appoint directors or managers or enter into an agreement with other persons, giving the power, either in