) ส่วนที่ 5 บริษัทต้องจัดให้มีแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business continuity planning) (6) ส่วนที่ 6 การติดต่อสื่อสารกับผู้เกี่ยวข้อง (Communication) (7
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
เลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Distributor Selection and Communication) (4) การติดตามความเหมาะสมของ
ติดต่อสื่อสารกับลูกค้า (communication with clients) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้ความสำคัญกับข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจของลูกค้า และต้องสื่อสารข้อมูลดังกล่าวให้กับลูกค้าอย่าง
/> 2.1 การยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ ให้ดำเนินการผ่านระบบ (Online Fund Approval and Management System : OFAM) ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
ยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งโครงการ ASEAN CIS และ ARFP ซึ่งไม่อนุญาตให้ยื่นแบบ auto approval จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. ขอเสนอชื่อเจ้าหน้าที่สำหรับการติดต่อ
บริษัทจัดการ สำนักงานเห็นควรปรับปรุงวิธีปฏิบัติในการจดทะเบียนเลิกกองทุนรวมเป็นแบบ auto approve ผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ (Online Fund Approval System - "OFAM")โดยมีขั้นตอนการดำเนินการต่อไปนี้ ทั้งนี้
(ง) จัดให้มีสารสนเทศและการสื่อสาร (information and communication) ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน ทั้งจากแหล่ง
หรือหน่วยงานอย่างเหมาะสม (ง) จัดให้มีสารสนเทศและการสื่อสาร (information and communication) ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน ทั้งจากแหล่งภายในและภายนอกบริษัท