laws3 Specify the applicable laws on debt securities 1.1.4 Clarify the obligations to which the Company has committed in the registration statement for securities offering and/or the approval conditions
offence related to property committed with dishonest intent; (3) having been a director, a manager or a person with power of management of a financial institution which had its license revoked, unless an
with the following regulations: (1) specifying portfolio advisory or investment strategy of program trading shall comply with Division 1; (2) execution of trading order of capital market products
undertaking; and; (c) allow its business to be conducted with fiduciary duties. (2) determine clearly and harmoniously the mission, strategy, policy and operational plan of the company and its business units
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่
เกี่ยวกับ การรับผิดชอบความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้บริการ Exit / transition strategy ระบบงานอื่น ๆ (โปรดระบุ) อื่น ๆ แผนการประกอบธุรกิจในวงกว้างหลังออกจาก sandbox กฎเกณฑ์ปัจจุบันที่เป็นอุปสรรค คำ
investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a
business strategy, the use of a common brand name, or a significant part of professional resources. Audit Oversight Authority means a foreign authority which exercises function corresponding to the SEC
have committed predicate offences or money laundering offences under the Thai or foreign laws, including their associates; (2) list of name of politically exposed persons (PEPs), either Thai or foreign
basis; (e) having a clear exit strategy in case of leaving the regulatory sandbox upon or before expiration. (3) specifying a specific scope of services to alleviate material impacts or damage on