Office has issued a Guideline for Operational Control and Security of the Information Technology of a Securities Company whereas this Guideline compose of mandatory[M] and accredit [A] and if the company
guideline for consideration of any problematic issues which many arise from the enforcement of this Act.
such deposited money or assets, if the creditors or the unitholders do not file claims within ten years from the date of receipt of the notice. Clause 10. The liquidator shall complete the liquidation
ลูกค้าและการมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนให้บุคคลอื่นของ บลจ. จะไม่กำหนดไว้ในประกาศ COI แต่จะมีการกำหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับระบบงานและประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายงานแทน 2.2 guideline COI 2.2.1 กำหนดเพิ่มเติม
shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office. In the case where the securities company complies with a
not necessary for some types of capital market product s ; (3) announcing a detailed guideline for the benefit of compliance with the requirements under this Notification in order to instruct
operator’s proprietary trading shall arrange to have systems for administrative management and management of risk which could arise from such investment, at least in the manner in accordance with the guideline
มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้
statement for futures trading that contain the minimum aspect of disclosure prescribed by the SEC Office. Hence, for the purpose of providing the derivatives broker with guideline for preparing a risk
inappropriateness with conditions of such intermediary ’s business; (c) is not necessary for some types of capital market product s ; (3) announcing a detailed guideline for the benefit of compliance with the