หน้าหรือตัวแทนระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์เพื่อการซื้อขายตราสารแห่งหนี้ รวมทั้งต้องมีการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ (Chinese wall) (2

เคอร์เรนซี ได้แก่ ลักษณะของคริปโทเคอร์เรนซี ลักษณะของคริปโทเคอร์เรนซีที่มีกลไกการคงมูลค่าไว้กับเงินหรือสินทรัพย์อื่น (stable coin) และความแตกต่างระหว่างคริปโทเคอร์เรนซีกับโทเคนดิจิทัลและสินทรัพย์แบบ

ระดับนโยบายอย่างน้อยในเรื่องเกี่ยวกับการควบคุมภายในและมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest/Chinese wall) ซึ่งรวมถึงการปฏิบัติต่อลูกค้า การแบ่งแยกส่วนงานมาตรการการรักษาความลับของ

 ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้า โดยดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1  การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)