เรื่องใหม่สําหรับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของไทย สํานักงาน ก.ล.ต. และ CFA Institute Asia-Pacific Research Exchange (“CFA Institute”) จึ งได้ร่วมกันจัดอบรมเพื่อเป็นการพัฒนาความรู้(Upskill) เกี่ยว
ตามประกาศข้างต้น ร่วมกับผลการทดสอบผ่านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ดังนี้ (1) หลักสูตร Series 7 สำหรับการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (2) หลักสูตร Research
advisor, research services, marketing services, etc. 3. “Other related offices” means organizations which are related to head office or other organizations in the group through
research prepared by ASCO’s members Disclosure of CG symbols designated by the National CG Committee 1. Please
;Network Security) 5. การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change Management) 6. การสำรองข้อมูลและระบบ
กฎหมายในประเทศที่มีการลงนามในโครงการตามความร่วมมือภายในกลุ่มประเทศอาเซียน (Memorandum of Understanding on the Cross-border Publication of Research Report under the ASEAN Capital Market Professional
กับการซื้อขายสัญญา (material systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 3 (4) การบริหารจัดการเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคงปลอดภัย (incident management) โดยมีรายละเอียด
systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 3 (4) การบริหารจัดการเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคงปลอดภัย (incident management) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 4 (5
ส่วนที่ 2 (3) การรายงานการเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวกับการชำระราคา ส่งมอบ และรับฝากหลักทรัพย์ (material systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 3
ของคณะกรรมการการลงทุน เป็นต้น 3.2.2 หลักปฏิบัติในการส่งคำสั่งซื้อขาย (1) กำหนดเกณฑ์ในการคัดเลือกบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น research, market information, best dealing