intermediary shall consider received information as prescribed in Clause 31 in order to provide corresponding services including appropriate information and caution to each type of the client . In case the

and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities

according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a

shall comply with the following rules: (1) shall make consideration of credit rating information selection with responsibility and caution (fiduciary duties) and shall not make credit rating information

important statement, for instance, caution of risks; (2) using statement without being misleading or distortion; (3) not having exploitative terms and conditions, or not being unfair agreement; (4) covering

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing

meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for

arrange for the customer to borrow securities only from or through the central securities depository, provided that the reasons of necessity prescribed by a Notification of the Office has been given. Clause