mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset

disclosure of financial information as categorized by business units, the income structure of the most recent year may be displayed instead. (For example, Business A and Business B generate 65 percent and 35

force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016

เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้

ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล

สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา

of derivatives shall be categorized according to their level of risk. The derivatives dealer shall also consider the purpose of investment and determine the appropriate quantity of derivatives

person, categorized by underwriters, and submit it to the SEC Office together with reports on securities sales results. The name list of the largest allocated persons under the first paragraph shall

securities to each person, categorized by underwriters, and submit it to the Office together with reports on securities sales results. The name list of the largest allocated persons under the first paragraph

of the securities company and shall be categorized into a margin account or a cash account, as the case may be. The client’s asset account under the first paragraph shall at least contain the following