for Establishing Branch Offices of Intermediaries dated 26 June 2013). Details Yes No 4.1 Maintenance of net capital or shareholders' equity: (a) In case of intermediary subject to the net capital rules

ของผู้ถือหุ้น (owner’s equity) E 2.2 เงินกองทุนสภาพคล่อง (liquid capital) F (เอกสารแนบ 3) 2.3 วงเงินคุ้มครองตามกรมธรรม์ (PII) G (เอกสารแนบ 4) 3. การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน เงินกองทุน ขนาดที่ต้อง

is not an institutional investor , private equity , venture capital and investor having a specific characteristic. “ institutional investor ” means an institutional investor in accordance with the

ส่วนของผู้ถือหุ้น (owner’s equity) E 2.2 เงินกองทุนสภาพคล่อง (liquid capital) F (เอกสารแนบ 3) 2.3 วงเงินคุ้มครองตามกรมธรรม์ (PII) G (เอกสารแนบ 4) 3. การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน เงินกองทุน ขนาดที่ต้อง

liquid capital หรือวงเงินคุ้มครองตามกรมธรรม์ (PII) หรือ equityส่วนเกินจาก 1.1 ทั้งนี้ ทดแทนได้ไม่เกิน 0.002% ของ NAV C (เอกสารแนบ 2) C 2. มูลค่าของรายการที่ใช้ในการดำรงเงินกองทุน รายการที่ใช้ในการดำรงเงิน

liquid capital หรือวงเงินคุ้มครองตามกรมธรรม์ (PII) หรือ equity ส่วนเกินจาก 1.1 ทั้งนี้ ทดแทนได้ ไม่เกิน 2.4% ของรายได้ C (เอกสารแนบ 2) C 2. มูลค่าของรายการที่ใช้ในการดำรงเงินกองทุน รายการที่ใช้ในการดำรง

. Other derivatives liabilities 18. Provision 19. Other liabilities Total liabilities Shareholders’ equity 20. Share capital 20.1 Authorized share capital 20.2 Issued and paid-up share capital 21. Stock

the paid-up capital to the extent that causes decrease in the shareholders’ equity in the financial statement, unless approval is given by Capital Market Supervisory Board. Clause 7 In the event that

Exchange Commission No. Kor Thor. 32/2560 Re: Maintenance of Net Capital ________________________ By virtue of Section 14 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) , as amended by the Securities

derivatives broker shall not reduce its paid-up capital to the extent that its shareholders’ equity is decreased unless permission is granted by the SEC. Clause 4 This Notification shall come into force from 16