เป็นสาระสำคัญ 2. ที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้มีมติถอดถอนบุคคลนั้นจากการเป็น CEO ของบริษัท เนื่องจากมีข้อสงสัยเกี่ยวกับธรรมภิบาลและความโปร่งใสในการบริหารจัดการ โดยผู้
ตามที่กำหนดในข้อ 4(1) ถึง (5) ซึ่งจากข้อมูลที่ บลน.(ประเทศไทย)แจ้งมาแสดงได้ว่า COO มีลักษณะเป็นหัวหน้างานโดยตรงของสายงาน compliance และ Finance/Sales support โดยไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุมดูแลของ CEO ของ
คู่มือดังกล่าวส่วนหนึ่งกำหนดว่า ประธานกรรมการและผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการ (CEO in practice) ไม่ควรเป็น คนเดียวกัน สำนักงานจึงใคร่ขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ที่ยังคงมีประธาน
งานของฝ่ายจัดการ จึงควรมีการกำหนดให้ประธานกรรมการบริษัทเป็นคนละคนกับผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการ (CEO in practice) สำนักงานจึงเห็นควรที่บริษัทจัดการที่
ᤎĎ㈎⌎Ď㌎⬎ᤎᐎ䌎⬎䤎ᔎᤎ䀎ⴎ⬎⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎ᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎ⠀挀漀渀昀氀椀挀琀⤀숀 เป็นผู้ใช้สิทธิ์จองซื้อหุ้น IPO แทนนั้น ควรให้ผู้ที่มีอำนาจสูงกว่าเป็นผู้กำหนด เช่น ให้ผู้มีอำนาจสูงกว่า CEO เป็นผู้กำหนดสิทธิ์จองซื้อหุ้น IPO ให้แก่
ของ บล. ในหน้าสุดท้ายมีหัวข้อ “ข้อตกลงยอมรับสัญญา / Declaration and Agreement” ซึ่ง บล. จะมีรายละเอียดของสัญญาซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1 เล่มเล็ก (ไม่มีการลงนามในเอกสารเล่ม
(self-declaration) ข้อ 37 ในการดำเนินการเพื่อสมาชิก ให้ผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์มีหน้าที่อย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1) จัดให้มีข้อมูลที่เป็นปัจจุบัน
จองซื้อหลักทรัพย์ (self-declaration) ข้อ 37 ในการดำเนินการเพื่อสมาชิก ให้ผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์มีหน้าที่
ให้สมาชิกเป็นผู้รับรองข้อมูลดังกล่าวผ่านระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ทุกครั้งก่อนจองซื้อหลักทรัพย์ (self-declaration)