. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
ที่ยื่นขอผ่อนผัน เสมือนหนึ่งเป็นสายธุรกิจหนึ่ง (business unit) ของกลุ่มธุรกิจการเงินโดยอย่างน้อยต้องเอกสาร- โครงสร้างการถือหุ้นปัจจุบันของบริษัทในกลุ่ม ซึ่งแสดงความสัมพันธ์ในรูปแบบการถือหุ้นตามที่
of doing business) ซึ่งหลักเกณฑ์ที่ปรับปรุงจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2564 เป็นต้นไป ทั้งนี้ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด
ๆ โดยกำหนดให้พิจารณาถึงรูปแบบการบริหารเงินลงทุน (business model) และลักษณะของกระแสเงินสดที่คาดว่าจะได้รับ (cash flow characteristics) แทนการพิจารณาจากวัตถุประสงค์การถือครอง ซึ่งจะมีผลต่อการจัดประเภท
เพื่อให้บริษัทจัดการมีการจัดการลงทุนแบบ putting investors first โดยผลประโยชน์ของผู้ลงทุนต้องอยู่เหนือผลประโยชน์ส่วนตน บริษัท บุคคลที่เกี่ยวข้อง และผู้ถือหุ้น 1.3 เพื่อให้บริษัท
จำหน่ายหน่วยลงทุน ที่เป็นธนาคาร บริษัทประกันชีวิต และบริษัทนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน โดยการให้ใบอนุญาต พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่
เกณฑ์ที่กำหนด (3) การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting) ในฐานะผู้ถือหุ้น เพื่อรักษาประโยชน์ของกองทุน และเพื่อเป็นการแสดงเจตนารมณ์เกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในการผลักดันให้บริษัทจดทะเบียนมี Corporate
การผิดนัดชำระหนี้ด้วย (4) การบริหารความต่อเนื่องในการดำเนินธุรกิจ (business continuity management) โดยมีมาตรการที่เหมาะสมและสอดคล้องกับมาตรฐานสากล อันเป็นการส่งเสริมและรักษาไว้ซึ่ง
อย่างมีประสิทธิภาพ รวมถึงต้องมีกระบวนการในการจัดการกรณีที่มีการผิดนัดชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ด้วย (4) การบริหารความต่อเนื่องในการดำเนินธุรกิจ (business continuity management) โดยมี
(3) การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting) ในฐานะผู้ถือหุ้น เพื่อรักษาประโยชน์ของกองทุน และเพื่อเป็นการแสดงเจตนารมณ์เกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในการผลักดันให้