allocation) และสอดคล้องกับผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการลงทุนของลูกค้า (ค) การดำเนินการเพื่อประโยชน์ในการลงทุนตามแผนจัดสรรการลงทุน
allocation”)1 ให้เหมาะสมกับความต้องการของผู้ลงทุน โดย บลจ. ต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.2 ผู้ลงทุนมีทางเลือกในการลงทุนในกองทุนรวมที่มีความหลากหลายและ
โดยปรับปรุงกฎเกณฑ์การห้ามจัดสรรหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับเจตนารมณ์ที่ต้องการให้การจัดสรรหลักทรัพย์เฉพาะที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไปในวงกว้าง (IPO/PO) เป็นไปอย่างยุติธรรม (fair allocation) ซึ่งหลักการที่
;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
ข้อความเตือนเพิ่มเติมในใบจองซื้อ ให้ผู้จองซื้อทราบถึงเรื่องการจัดสรรสินทรัพย์ และการกำหนดสัดส่วนของการลงทุน (asset allocation) เพื่อกระจายความเสี่ยง ในการลงทุน แต่ไม่รวมถึงการ
แนะนำเกี่ยวกับ asset allocation and investment selection และ investment advisory ในการจัดสรรเงินออมรวมถึงการลงทุนในตราสารหลายชนิด ซึ่งรวมถึงการลงทุนในหุ้นกู้ และ/หรือ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมประเภทต่าง ๆ
ที่กำหนดในคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบดังกล่าว เว้นแต่กรณีที่เสนอขายหน่วยลงทุนภายใต้โครงการ Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes ให้เป็นไปตามแบบและคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบ
cross-border ในประเทศคู่ภาคี ดังนั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจไทยมีความเข้าใจที่ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจ กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจไทยประสงค์จะดำเนินธุรกิจหรือมี
) ส่วนที่ 7 การติดต่อสื่อสารข้ามประเทศ (Cross-border Communication) (8) ส่วนที่ 8 บริษัทต้องทดสอบและประเมิน BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) ส่วนที่