of the following manners, for which the SEC shall specify the paid-up registered capital of at least one hundred million baht: (1) Keeping the client’s assets in its possession; (2) Investing in or

its possession; 2. investing in or holding securities for investment by the securities company itself; 3. bearing a responsibility for the clearing and settlement for securities. (2) twenty-five million

ภาคเอกชนอื่น -> credit rating ต่ำกว่า investment grade company limit ≤ 20% หรือ benchmark + 10% (ข้อ 61 และข้อ 69 ประกาศ สน. 24/2552) ≤ 15% หรือ benchmark + 10% (ข้อ 62(2) ถึง (8) และข้อ 69 ประกาศ สน

hundred million baht: (1) keeping clients’ assets in its possession; (2) investing in or holding securities for investment by the securities company itself; (3) bearing a responsibility for clearing and

: Sale of Securities by a Securities Company Which Does Not Have Possession of the Securities By virtue of Section 14 and Section 98(5) of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), the Securities

ความต่อไปนี้แทน “(1) ผลการดำเนินงานของกองทุนรวมที่จัดทำขึ้นตามหลักเกณฑ์ที่สมาคมกำหนด ในกรณีที่สมาคมมีการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการวัดผลการดำเนินงานของกองทุนรวมโดยเปรียบเทียบกับตัวชี้วัด (benchmark) ตัว

in the amount not less than 1 million baht and not less than 7% of the general liabilities and collateral : (a) not keeping the client’s assets in its possession; (b) not having investment in or

allowing such transaction; (5) sell securities without having possession, or without receiving an order to sell from another person, unless the SEC issues a notification allowing such transaction; (6) accept

) อธิบายสถานะและการเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสำคัญ โดยใช้ตัวเลขที่แสดงผลการดำเนินงานสำคัญ (key performance indicator เช่น ROE อัตรากำไรขั้นต้น เป็นต้น) มาประกอบการอธิบาย เทียบกับตัวเลขอ้างอิง (benchmark เช่นข้อมูล

than one million Baht and not less than seven percent of the general liabilities and collateral (if any): (a) not keeping the client’s assets in its possession; (b) not having investment in or holding