ผลิตภัณฑ์ในตลำดทุน และ ค ำแนะน ำเกี่ยวกับกำรจัดสรรและก ำหนดสัดส่วนกำรลงทุนหรือกำรท ำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลำดทุน ที่เหมำะสม (basic asset allocation) ที่พิจำรณำจำกผล suitability test ของลูกค้ำ เพื่อประโยชน์ในกำ
การตดัสินใจลงทุน (basic asset allocation) รวมทั:งการกาํหนดขอ้ยกเวน้การทาํ suitability test ยงัไม่ครอบคลุมถึงกรณีทีลูกคา้ประสงคจ์ะลงทุนในหุน้หรือใบสาํคญัแสดงสิทธิทีจะซื:อหุน้ของบริษทัยอ่ย ของบริษทัจด
การลงทุน (“mismatch”) (1) หลกัเกณฑท่ี์ก าหนดให้ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งดูแลใหลู้กคา้ลงทุนหรือ ท าธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation2 มีวตัถุประสงคเ์พื่อให ้ ผูป้ระกอบธุรกิจมี
basic asset allocation ต้องจัดท าโดย บุคลากรที่มีความรู้ ความเช่ียวชาญ และ เป็นไปตามหลัก วิชาการ ในกรณีที่ลูกค้า ประสงค์จะลงทุน ที่ไมเ่ป็นตามผล suitability test หรือ basic asset allocation ผู้ประกอบธุรกิจ
รูปแบบในกำรสื่อสำร โดยอำจใช้วิธีติดป้ำยหรือวิธีกำรอ่ืนใดที่เห็นว่ำเหมำะสมก็ได้ 4 (ข) basic asset allocation : กำรก ำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องควบคุมดูแลให้ลูกค้ำ ลงทุนให้เป็นตำมผล suitability test
Microsoft Word - สรุป hearing ลง web ผลการรับฟงความคิดเห็นจากผูเก่ียวของ (hearing) เก่ียวกับการแกไขประกาศเพื่อใหบริษัทหลักทรัพย ตองทํา suitability test สําหรับการจัดจําหนายหลักทรัพย 1.การรับ
ทำงในกำรใหค้ ำแนะน ำกำรลงทุนท่ีสมำชิกสำมำรถเขำ้ถึงไดง่้ำย 2.2.3 กำรจดัใหมี้ basic asset allocation3 2.3 การติดตามผลประกอบการกองทุน วตัถุประสงค์ : เพื่อให ้FC และสมำชิกมีขอ้มูลในกำรติดตำมผลประกอบกำร
นของกองทุน ไดอ้ยำ่งมีประสิทธิภำพ 3 ในกำรท ำ basic asset allocation บลจ. จะตอ้งท ำควำมรู้จกัลูกคำ้ (know your client) และท ำแบบประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน (suitability Test) เพ่ือท่ีจะสำมำรถก ำหนด
ค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) และค่าความผันผวนสูงสุดที่แหล่งเงินทุน สามารถรองรับได้ (reverse stress test) 1.1 (1) ข้อมูลค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) และค่าความผันผวนสูงสุดที่แหล่งเงินทุน สามารถ
เสี่ยงสูงสุด (stress test) และค่าความผันผวนสูงสุดที่แหล่งเงินทุน สามารถรองรับได้ (reverse stress test) 1.1 (1) ข้อมูลค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) และค่าความผันผวนสูงสุดที่แหล่งเงินทุน สามารถรองรับได้