: .......................................................................................... 4. Academic degree(s) ( Bachelor's degree in....... (FIELDS OF STUDY)........ from ….(INSTITUTION) ............. (NAME)................ ( Master's degree in .......... (FIELDS OF STUDY)....... from
mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset
force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016
account the financial market and capital market, politics and social condition: - Industry analysis: - Study and analysis of fundamental factors of the business to be invested. (3) Prescription of criteria
เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้
ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล
สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา
) a warning stating that “investment contains certain risks; investors are recommended to study related information before making investment decision”; (3) in advertising long-term equity fund and
recommended to study related information before making investment decision”; (3) in advertising long-term equity fund and retirement mutual fund, the securities company shall have a warning statement that
; (5) having the study or research results that show the possibility of providing innovative financial services; (6) having no record of violating or failing to comply with the regulations or conditions