;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
ดูแลการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (“Independent Oversight Entity”) สามารถติดตามการทำรายการของกองทุนที่ตนเองถืออยู่/ดูแลได้ง่ายขึ้น - ปรับปรุงการคำนวณขนาดรายการจากเดิม
ถ้วนเช่นเดียวกับการเสนอขายกองทุนรวม เช่น ต้องทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน การนำเสนอ basic asset allocation หรือเมื่อลูกค้าตัดสินใจเลือกลงทุนในกองทุนรวมใด คนขายมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยว
กรณีที่เป็นการเสนอขายให้ผู้ลงทุนที่ไม่ใช่กลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมายควรมีเหตุผลที่เหมาะสมรองรับ เช่น เป็นการทำ basic asset allocation ให้กับผู้ลงทุน เป็นต้น 13 เช่น ในกรณีที่ผู้
> (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6 การจัดระบบงานตามข้อ 5
หรืออาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ
ประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6
; ข้อ 34 วรรคสอง ในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) ให้ใช้บังคับ