) engagement in agreements with clients prior to providing services shall comply with the regulations under Chapter 3; (4) provisions of investment analysis and consultation to clients shall comply with the
administrators 45 มีการทดสอบการบุกรุกระบบ (penetration test) กับระบบงาน ที่มีความสำคัญทุกระบบ โดยผู้ประกอบธุรกิจอาจพิจารณา เลือกจัดทำการทดสอบกับบางระบบงานตามการวิเคราะห์ผลกระทบทางธุรกิจ (business impact analysis
automated หรือการควบคุมแบบป้องกันและติดตาม 10.4 บริษัทกำหนดให้มีการควบคุมภายในในทุกระดับขององค์กร เช่น ทั้งระดับ กลุ่มบริษัท หน่วยธุรกิจ สายงาน ฝ่ายงาน แผนก หรือกระบวนการ 10.5 บริษัทมีการแบ่งแยกหน้าที่ความรับ
in securities for investors. There are two categories of investor contact s which are category A investor contact who is allowed to conduct an analysis on the value or suitability of the purchase or
and safety of such stored things, and shall be at least in accordance with Clause 14; (13) having additional system for the following specific services: (a) investment analysis for capital market
ธุรกิจเพื่อความยั่งยืน 25 4. การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ 38 (Management Discussion and Analysis: MD&A) 5. ข้อมูลทั่วไปและข้อมูลสำคัญอื่น 40 ส่วนที่ 2 การกำกับดูแลกิจการ 6. นโยบายการกำกับดูแลกิจการ
following specific services: (a) investment analysis for capital market products as specified in Clause 49; (b) service of buying and selling investment units in form of omnibus account as specified in Clause
trading of each customer and analysis report or article on the value or suitability for trading in derivatives, underlying assets or variables as specified in a derivatives contract, as well as other
securities analysis ” means an article or research paper which is prepared by a securities company to give advice to investors, directly or indirectly, on the value of securities, the suitability of investment
margin call, account of derivatives trading of each customer and analysis report or article on the value or suitability of trading in derivatives, underlying assets or variables as specified in a